试题预览
1、
下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是( )。
- A、基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务
- B、基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。
- C、公平对待客户
- D、持证上岗
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2、
以下属于欺诈客户的是( )。
- A、基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险
- B、基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符合，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏
- C、基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料
- D、基金从业人员应向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
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5、
下列关于保守秘密的基本要求的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.应当妥善保管并严格保守客户秘密
Ⅱ.在离职后，可以泄露客户的资料和交易信息
Ⅲ.不得泄漏在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密
Ⅳ.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息
Ⅰ.应当妥善保管并严格保守客户秘密
Ⅱ.在离职后，可以泄露客户的资料和交易信息
Ⅲ.不得泄漏在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密
Ⅳ.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息
- A、Ⅱ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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