试题预览
1、
估值错误的处理不包括( )。
- A、基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正
- B、基金资产估值错误偏差达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应当及时向监管机构报告
- C、基金资产估值错误偏差达到或超过基金资产净值的0.15%时，基金管理公司应当公告
- D、基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应承担连带赔偿责任
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2、
基金暂停估值的情形不包括( )。
- A、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时
- B、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时
- C、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值
- D、基金托管人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
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3、
以下关于基金估值方法的表述，错误的是( )。
- A、交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值
- B、交易所上市交易的债券采用估值技术确定公允价值
- C、对停止交易但未行权权证一般采用估值技术确定公允价值
- D、首次发行未上市的股票采用估值技术确定公允价值
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4、
以下关于基金资产估值，表述正确的是( )。
- A、海外的基金多数不是每个交易日估值
- B、只要有市场交易价格的证券，直接采用市场交易价格估值
- C、我国的封闭式基金每周估值一次
- D、我国开放式基金于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值
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5、
下列关于基金估值的说法，正确的是( )。
- A、复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布
- B、开放式基金每个交易日公告基金份额净值
- C、封闭式基金每周进行一次估值
- D、开放式基金每个交易日进行估值
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